Нью-йоркская фондовая биржа. Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE): В фондовом эпицентре Доступ к йоркской фондовой бирже

Практически у всех людей (даже тех, кто не знаком с трейдингом), словосочетание «фондовый рынок» прочно ассоциируется с Уолл-стрит и биржей NYSE (New-York Stock Exchange) - старейшей и знаменитейшей биржей США. Иметь листинг на NYSE всегда было престижным и дорогим удовольствием, поэтому акции наиболее крупных и именитых компаний (Bank of America, General Electric, Exxon, Ford, Freeport-McMoran и т.д.), чью продукцию знают во всем мире, торгуются именно на NYSE.

Слияния и поглощения

Не стала исключением и Нью-Йоркская биржа. С 2000 гг. на NYSE начинается череда слияний и поглощений, которые и привели биржу к той форме, в которой она существует в наши дни. До того момента в США, помимо NYSE, существуют (существовали) и другие биржи -NASDAQ (существует по сей день), CME (существует по сей день), AMEX (вошла в NYSE), NYMEX (вошла в CME), COMEX (вошла в NYMEX) и так далее.

В 2006 г. NYSE поглощает электронную биржу Archipelago Holdings, послужившую базой для создания NYSE Arca Equities (ее еще называют младшей сестрой NYSE) и NYSE Arca Options (совместно с NYSE AMEX Options образуют единую площадку для торговли определенными инструментами). На NYSE Arca Equities торгуются порядка 8000 бумаг малой и средней капитализации и биржевые инвестиционные продукты ETP, в понятие которых входят и ETF (биржевые инвестиционные фонды), ETN (биржевые индексные ноты) и ETV (биржевые индексные инструменты). На NYSE Arca торгуются акции таких гигантов, как Adobe, Apple, Cisco, Dell, Hewlett-Packard, IBM и Microsoft. Правила листинга на NYSE Arca менее требовательные, поэтому для многих компаний Arca - это своего рода возможность торговаться в структуре NYSE и в дальнейшем перевестись непосредственно на NYSE в наиболее премиальный сегмент. Собственно, в указанный период NYSE сама становится акционерным обществом и начинает торговаться с капитализацией в 22,5 млрд $.

В 2007 г. осуществляется слияние NYSE и панъевропейский биржи Euronext, в состав которой входили Парижская, Амстердамская, Брюссельская и Португальская биржи, а также Лондонская международная биржа финансовых фьючерсов и опционов (LIFFE). Общая капитализация компаний, торговавшихся на Euronext, составляла 2,9 трлн $. По этому показателю на указанный период времени биржа занимала пятое место в мире. После осуществления данного слияния NYSE начинает называться NYSE Euronext.

Следом происходит слияние NYSE Euronext с AMEX - Американской фондовой биржей - одной из старейших бирж США, которая по количеству компаний, имеющих листинг на бирже, в 1972 г. почти сравнялась с NYSE. AMEX специализировалась на торговле государственными облигациями, но также на ней торговались акции и срочные контракты. До NYSE биржу AMEX уже покупала другая фондовая биржа - NASDAQ - в 1998 году, однако члены AMEX в 2004 году выкупили у NASDAQ свою долю. AMEX послужила почвой для создания в 2012 году двух других площадок: NYSE MKT - для торговли акциями компаний малой и средней капитализации, NYSE AMEX Options - для торговли опционами.

Но через некоторое время поглотили и саму NYSE Euronext. Это сделала в 2013 году компания ICE (Intercontinental Exchange) - за 10,9 млрд $. ICE была образована в 2000 году Джефри Спретчером на базе купленной им Continental Power Exchange (специализировалась на торговле энергоресурсами) при поддержке таких известных банков и компаний, как Goldman Sachs Morgan Stanley, British Petroleum, Total, Shell, Deutsche Bank и Societe Generale. До слияния с NYSE Euronext ICE активно скупала биржи по всему миру - это было необходимо для создания бизнеса по торговле контрактами на энергоресурсы. В состав ICE вошли:

IPE (International Petroleum Exchange), на которой торговался контракт на нефть сорта Brent;
. CCX (Chicago Climate Exchange) - Чикагская климатическая биржа, на которой торговались квоты на выброс парниковых газов в атмосферу;
. NYBOT (New-York Board of Trade) - Нью-Йоркская торговая палата, на которой торговались фьючерсы на сельскохозяйственную продукцию. Позже NYBOT выделили в ICE Futures US.
. Winnipeg Commodity Exchange - Канадская биржа, специализировавшаяся на торгах сельхозпродукцией, позже выделена в ICE Futures Canada;
. ChemConnect - площадка, на которой представители порядка 150 стран вели торговлю крупными партиями продукции химической промышленности.

После объединения ICE и NYSE уже ICE выделяет Euronext (без LIFFE) и проводит его IPO в 2014г году, в ходе которого продает 60% его акций.

Собственно, путем описанных выше слияний и поглощений получилась нынешняя ICE NYSE. Причем сама ICE имеет листинг непосредственно на NYSE, которая является наиболее престижной мировой площадкой. На NYSE торгуется свыше 3000 компаний общей капитализацией свыше 20 трлн $, причем средний дневной оборот составляет порядка 60 млрд $.

В наши дни на NYSE представлены такие площадки, как NYSE MKT, NYSE AMEX Option, NYSE Arca Equities, NYSE Arca Option и NYSE Bonds (на которой реализуется торговля облигациями).

Вывод

NYSE - это площадка, на которой торгуется огромное количество биржевых активов, представленное, в том числе, акциями наиболее именитых мировых корпораций. В их числе представлены акции, которые растут быстрее индексов или показывают поразительную стойкость к рыночным снижениям, что позволяет в паре с высочайшей ликвидностью строить действительно диверсифицированные портфели для достижения максимального финансового результата от инвестиций.

Что является аббревиатурой от New York Stock Exchange - крупнейшая американская фондовая биржа в мире, расположенная в Нью-Йорке. Являясь символом экономической мощи США и местом совершения 60% всех фондовых сделок планеты, NYSE выступает «родиной» всех взлетов и падений последних ста лет.

От того, кто завладевает инициативой на NYSE (быки или медведи), зависит общемировой тренд на спад или рост экономики. Работу трейдера нельзя даже представить без мониторинга этой площадки, поскольку решения Нью-Йорка через 10-12 часов (за счет разницы во времени) отражаются на европейских и азиатских котировках. Многие отталкиваются в своей деятельности от нее.

Эта биржа символизирует собой мощь финансовой системы США.

В настоящий момент она является самой крупной в мире, а её общая сумма капитализации находится в пределах 28 трлн долларов США. Согласно последним данным, биржа NYSE торгует активами 4000 компаний, половина из которых американские. Организация принадлежит IntercontinentalExchange и регулируется Комиссией по ценным бумагам и биржам.

Время работы NYSE

Открытие и закрытие торгов происходит в начале и в конце каждого торгового дня. Сама же работа Нью-Йоркской биржи происходит с понедельника по пятницу, с 9:30 до 16:00 по восточному времени. Сегодня торговля практически полностью автоматизирована. Исключение составляют лишь очень редкие и дорогостоящие акции.

NYSE сегодня является главным гибридным рынком.

Для нерезидентов США время работы Нью-Йоркской биржи не играет такой сильной роли как раньше, потому что торги выполняются менее за доли секунды и проходит это в формате непрерывного аукциона.

В настоящее время чтобы начать торги на бирже NYSE, инвесторам необходимо найти только брокерскую компанию, которая сертифицирована для торговли с NYSE . После этого они получают онлайн-доступ к бирже с помощью специального ПО и могут свободно покупать и продавать акции Нью-Йоркской биржи, действуя как самостоятельно, так и следуя советам брокера.

Краткая история

17 мая 1792 года 24 брокера, которые торговали как и англичане в кофейнях, подписали Буттонвудское соглашение (так переводится Buttonwood Agreement — под деревом платан ) о создании Нью-Йоркской биржи. Самой первой ценной бумагой на бирже стали акции Нью-Йоркского банка (The Bank of New York).

Следующие 25 лет торговля на бирже носила декларативный и, во многом, бартерный характер. Параллельно развивалась биржа в Филадельфии, пока гонцы из Нью-Йорка не поехали туда с дружеским визитом – это было в 1817. По возвращению ими были приняты два решения: о допуске к торгам аукционистов (по сути, спекулянтов) и переносе торговли ценными бумагами из кофейни на биржу. А дальше — ирония судьбы.

Дело в том, что в 1840 году немецкий изобретатель Самюэл Морзе запатентовал телеграф, и произошло это в Нью-Йорке. На Уолл-Стрит заметили интересное и полезное изобретение, и Нью-Йоркская фондовая биржа внедрила его в своей деятельности, технически опередив Филадельфию. Количество игроков стремительно росло, в 1869 году было принято решение об ограничении трейдеров.

Очень кстати пришлось широкое внедрение телеграфа, которое произошло в это время. Достижения в проводной связи позволили покупать и продавать активы через телеграф, поднимая торговлю на качественно новый уровень и делая сам процесс очень гибким и динамичным.

Биржа активно продолжала свой рост до самого начала Гражданской войны, а торговля ценными бумагами, товарами и золотом достигла небывалых масштабов.

Далеко не всем известно, что Уолл-стрит не всегда была финансовым сердцем Америки. несколько раз меняла своё местоположение до того, как окончательно обосноваться на своём нынешнем месте в 1865 году .

Здание биржи представляет собой яркий образчик неоклассицизма, поэтому в 1978 его даже зарегистрировали как исторический объект.

В 1867 году был внедрен первый тикер ценной бумаги.

В 1878 году биржа получила весомый толчок к развитию. Он связан с установкой телефонов, дающих инвесторам прямой доступ к брокерам на бирже. Активность NYSE резко увеличилась, а количество её членов превысило 1000.

в 1896 году увидел свет фондовый индекс , в 1907 году произошел первый в мире экономический кризис. В 1934 году площадка зарегистрирована в качестве Национальной биржи ценных бумаг, в 1965 году водит свой индекс NYSE Composite Index (NYA).

Слияния и реорганизация

В 1971 году Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам NASDAQ (NASD ) основала собственную биржу , которая специализировалась на электронной торговле и в конечном итоге стала соперником NYSE в США. Наличие такого конкурента вынудило биржу активно развиваться.

В 2006 году NYSE объединилась с Archipelago Holdings (ArcaEX ), формируя NYSE Group, Inc . Спустя несколько месяцев создается электронная биржа NYSE Arca, а NYSE Group, Inc. объединилась с NV, которая управляет биржами во Франции, Бельгии, Амстердаме и Португалии, сформировав первый межконтинентальный фондовый рынок.

После этого слияния, NYSE Euronext традиционная система торгов была фактически упразднена в пользу электронной торговли. Акции объединенных NYSE и Euronext торговались под тикером NYX .

В 2011 году NYSE Euronext подала запрос на покупку , однако эта попытка была отклонена европейскими регулирующими органами, поскольку это привело бы к созданию абсолютного монополиста. В 2011 году по той же причине была запрещена покупка NYSE InterContinental Exchange, American Futures Exchange и NASDAQ OMX Group . В декабре 2012 года NYSE Euronext приобрела IntercontinentalExchange, после чего NYSE отделилась от Euronext.

Что интересно, в 2016 году уже Deutsche Borse затевает покупку Лондонской фондовой биржи () за 30$ млрд, что делает её сильным соперником для NYSE в Европе. Впрочем, несмотря на новую конкуренцию, NYSE по-прежнему остаётся крупнейшей биржей в мире и по объёмам рыночной капитализации превышает не только своего основного конкурента - NASDAQ, но и и Лондонскую биржи вместе взятые.

Система работы биржи NYSE

Сегодня многие обыватели (в основном благодаря продукции Голливуда) имеют немного неверные представление о работе биржи. «Каноничный» образ NYSE в кинолентах - это настоящий птичий базар, где всё пёстро, ярко, шумно и непонятно. Сегодня же, попадая на биржу (например, в рамках экскурсии), посетитель увидит обстановку, которая не сильно отличается от какого-нибудь крупного офиса. Брокеры вальяжно развалившись перед своими компьютерами едят, читают прессу, или судача с коллегами о том о сём. Связано это с тем, что основное направление, в котором работает современная Нью-Йоркская биржа - онлайн. Так что внешняя картина очень обманчива. Пока брокер неторопливо поглощает перед монитором свой ланч, через его счета проходят колоссальные суммы денег.

В операционном зале NYSE разбросаны многочисленные «посты» (небольшие киоски), за каждым из которых закреплены определенные акции. На этих постах специалист (читай «аукционер») проводит двусторонний аукцион между покупателями и продавцами, формируя рынок для своих акций. Каждого эмитента акций представляет лишь один специалист (например, всего один человек занимается акциями GE). Однако каждый специалист может заниматься множеством разных акций.

Торговый зал самой биржи характеризуется хорошей упорядоченностью, в частности, проведением проверок прозрачности торгов. Дополнительными средствами для контроля являются видеонаблюдение и использование аудиопрослушивающих устройств.

Интересная вещь. С 1903 года сигналом начала и окончания торгов является звон колокола, заменивший собой стук молотка. Несмотря на то, что фактически торги прекращаются компьютерной системой, колокол пробьет всегда. Чести ударить в него удостоились спортсмены - Джо ли Маджио и Майкл Фелпс, музыканты - Снуп Догг и группа Kiss, политики - Рудольфо Джулиани, Нельсон Мандела, Кофи Аннан и Пан Ги Мун. Также в списке счастливчиков военнослужащие, спасатели, доблестные врачи и сказочные герои - Дарт Вейдер, Микки Маус и Розовая Пантера.

Эта биржа является крупнейшей на планете с точки зрения рыночной капитализации. Не зря ее еще называют Большим табло. Ежедневно CNBS и другие крупные бизнес каналы транслируют бурлящий зал NYSE. Она расположена по адресу Уолл-стрит, 11.

Работа осуществляется ежедневно с понедельника по пятницу с 17:30 до 00:00 часов по МСК или с 9:30 до 16:00 по NY.

Главным отличием фондовой биржи Нью-Йорка от прочих аналогичных площадок является огромный инструментарий торговли, а именно – более 8 тысяч акций в распоряжении брокеров.

Главным условием деятельности NYSE является абсолютная прозрачность. Все видят всех . То есть в любой момент, используя специальные приложения, которые разработаны специально для пользователей NYSE (LEVEL-2, Arca book, Nyse open book), можно отслеживать действия трейдеров, составляя тем самым общую картину рынка.

Высокая степень контроля установленная над NYSE гарантирует защищенность. Мало того, что деятельность биржи находится под строгим контролем финансовых организаций, имеющих соответствующие полномочия (Конгресс США, Комиссия по ценным бумагам и Биржам), еще и обеспечивается обязательное страхование счетов, открытых трейдерами. Нельзя не отметить высокий уровень информатизации и мобильности биржи. В частности, скоростные торговые терминалы позволяют исполнять сделки за рекордно короткие сроки в доли миллисекунд, которые для любого трейдера могут оказаться решающими в вопросах получения положительного результата сделки.

Торговая деятельность и элементы управления

В ответ на крах рынка в октябре 1987 года NYSE установила систему автоматического выключателя, которая была запущена в октябре 1988 года. Суть её работы заключается во временном прекращении торгов, при резком падении цен за короткий промежуток времени. Система была разработана в соответствии с рекомендацией федерального отчёта Комиссии Брейди, в котором говорилось, что быстро падающие цены могут усилить панику среди инвесторов и привести к лавинообразному обвалу рынка.

Ещё одним стимулом для внедрения этой системы стало желание повлиять на широкие колебания цен. Последние могут создать неопределённость в отношении исполнения заказа, что побуждает инвесторов воздерживаться от торговли до тех пор, пока ситуация не стабилизируется. В NYSE заявляют, что небольшая пауза положительно влияет на торговлю, поскольку инвесторы получают время для ассимиляции поступающей информации и совершения максимально взвешенного и осознанного выбора в периоды высокой рыночной волатильности.

Картина «Floor Of The Nyse » — Kamil Kubik, 2010

Изначально триггеры для приостановки торговли были завязаны на средний (падение примерно на 10, 20 и 30% за 15 минут ). В 2013 году правила были изменены и установлены новые триггеры автоматического выключателя (7, 13 и 20% в S & P 500). Также было принято решение вообще прекращать торги на оставшуюся часть торговой сессии, если за указанный отрезок времени рынок снизится сразу на 20%.

С момента создания системы выключателей они уже несколько раз стабилизировали работу биржи в периоды стрессов:

• Октябрь 1997 . Dow Jones упал сразу на 7,2%, в ответ на вспышку азиатского финансового кризиса.
• Сентябрь 2001 года . После терактов в Нью-Йорке 11 сентября NYSE была закрыта на четыре торговых сессии. Это третий раз за всю историю биржи, когда обмен был закрыт более чем на одну сессию.
• Май 2010 . Промышленный индекс Доу-Джонса упал примерно на 10%, что стало крупнейшим внутридневным процентным спадом с 1987 года.
• Октябрь 2012 . Был сделан перерыв на два дня из-за урагана Сэнди.
• 8 июля 2015 года . Торговля была остановлена из-за паники, которая разгорелась после поступления информации о возможной кибератаки на биржу (никаких доказательств нарушения безопасности впоследствии обнаружено не было).

Нужно отметить, что изменения, осуществлённые на NYSE, вскоре были адаптированы и применены на других , а теперь и некоторые другие биржи по всему миру перенимают схожие системы контроля.

Организация и лицензирование

До 1868 году количество участников NYSE было фиксированным (всего 533). Это ограничение исходило из того, что в первые годы существования биржи члены «клуба» лично участвовали в заключении сделок, занимая места в торговом зале. Участники NYSE имели возможность напрямую торговать акциями на бирже. Из-за этой привилегии места, которые первоначально продавались по цене 25 долларов США, со временем приобрели ценность и стали самим товаром.

К примеру, в 1928 году место на бирже было продано за 625 000$ (что эквивалентно примерно 6$ млн в наши дни). В 1878 году количество мест было установлено на фиксированном уровне 1060, хотя в 1953 году оно было увеличено до 1 366.

Кардинально всё изменилось в 2005 году после реформирования структуры собственности NYSE. Теперь биржа продаёт не места, а однолетние лицензии на торговлю. В отличие от мест, лицензии нельзя перепродать, но при этом они могут быть переданы во время смены владельца компании.

Активы и акции на NYSE

Сегодня NYSE имеет пять регулируемых рынков, включая саму фондовую биржу, а также Arca, MKT и Amex Options и NYSE Bonds. Они созданы, чтобы крупные, средние и небольшие компании соревновались «в своей весовой категории» и получали максимально выгодные условия для своего статуса. Инвесторы могут торговать несколькими классами активов, включая акции, облигации и опционы.

Индексы NYSE

Что касается NYSE index, то сегодня биржа имеет несколько крупнейших и влиятельных индексов фондового рынка. Самые крупные из них это:

• Dow Jones Industrial Average;
• S & P 500;
• NYSE Composite;
• NYSE US 100 Index.

Листинг NYSE

NYSE в настоящее время является крупнейшим в мире поставщиком IPO. Во главе списка самых успешных компаний находятся так называемые «Голубые Фишки». Здесь каждый может увидеть такие привычные для себя названия, как Apple, General Electric, Twitter Inc., Pfizer, P&G и многие другие.

Нужно отметить, что для прохождения листинга на NYSE компании должны обладать отличными показателями и соответствовать ряду критериев.

Крупнейшие компании на бирже NYSE

• 3M Co. (NYSE: MMM) (промышленный конгломерат)
• American Express Co. (NYSE: AXP) (кредитные услуги)
• AT&T (NYSE: T) (телекоммуникации)
• Boeing Co., The (NYSE: BA) (авиастроение и оборона)
• Caterpillar, Inc. (NYSE: CAT) (сельскохозяйственная и строительная техника)
• Cisco Systems (NASDAQ: CSCO) (телекоммуникации)
• Chevron Corp. (NYSE: CVX) (нефтегазовая компания)
• Coca-Cola Co. (NYSE: KO) (напитки)
• E.I. du Pont de Nemours & Co. (NYSE: DD) (химия)
• Exxon Mobil Corp. (NYSE: XOM) (нефтегазовая компания)
• General Electric Co. (NYSE: GE) (промышленный конгломерат)
• The Goldman Sachs Group, Inc. (NYSE: GS)
• Home Depot, Inc. (NYSE: HD) (магазины строительных принадлежностей)
• Intel Corp. (NASDAQ: INTC) (полупроводники)
• International Business Machines Corp. (NYSE: IBM) (вычислительная техника)
• JPMorgan Chase and Co. (NYSE: JPM) (финансовая группа)
• Johnson & Johnson Inc. (NYSE: JNJ) (химия, фармацевтика)
• McDonald’s Corp. (NYSE: MCD) (рестораны быстрого обслуживания)
• Merck & Co., Inc. (NYSE: MRK) (фармацевтика)
• Microsoft Corp. (NASDAQ: MSFT) (программное обеспечение)
• Nike Inc. (NYSE: NKE)
• Pfizer, Inc. (NYSE: PFE) (фармацевтика)
• Procter & Gamble Co. (NYSE: PG) (бытовая химия)
• Travelers (NYSE: TRV) (страхование)
• UnitedHealth Group Inc (NYSE: UNH) (здравоохрание)
• United Technologies Corp. (NYSE: UTX) (промышленный конгломерат)
• Verizon Communications (NYSE: VZ) (телекоммуникации)
• Visa, Inc. (NYSE: V)
• Wal-Mart Stores, Inc. (NYSE: WMT) (торговая сеть)
• Walt Disney Co., The (NYSE: DIS) (индустрия развлечений)

NYSE, Wall Street, 11

На бирже торгуются акции, в основном, американских компаний. Кроме них, также есть акции организаций не американского происхождения, в частности, из 53 стран мира. В целом насчитывается более 1000 наиболее ликвидных акций. Объем торговли в день на NYSE нередко доходит до 3 млрд. долл. США.

Стоит отметить, что компании, акции которых торгуются на этой бирже, — солидные предприятия, лидеры в своих областях. Листинг проходят акции « », а также молодых компаний, которые быстро развиваются. Прохождение этого этапа характеризуется подтверждением соответствия самым жестким правилам, а также оплату членских взносов.

Возможна ситуация с делистингом – Совет директоров компании, которая потеряла интерес со стороны трейдеров, может принять решении об уходе с фондовой биржи. Акции изымаются из торгов. Изъятие акций возможно также по результатам операций слияния и поглощения. Во время торгов возможны остановки, которые обусловлены слишком быстрым движением цены акции. Остановка торгов производится для балансировки списка заявок и успокоения рынка.

Выход на NYSE через российских брокеров

Работа с американским фондовым рынком для российских трейдеров не является сложностью или проблемой, поскольку существуют брокеры, обеспечивающие доступ к Нью-Йоркской фондовой бирже.

Регулируется VFSC и в России ЦРОФР . Рекомендуемый начальный депозит $250-300 .

Принадлежит брокеру, который работает более 20 лет. Сама платформа находится под контролем европейских регуляторов CySEC и MiFID . Здесь вы найдете огромное количество акций, фондовых индексов, ETF фондов и не только.

Брокер предлагает огромную базу активов, академию (программы обучения), постоянно проводит вебинары, предоставляет аналитику и имеет очень удобную торговую платформу, к которой подключено большое количество индикаторов. В самой платформе есть блок с последними новостями и прогнозами на русском языке. Минимальный депозит $200 .

Официальный сайт :

Влияние NYSE на экономику

NYSE - одна из первых мировых фондовых бирж, и её появление значительно повлияло не только на американскую, но и на мировую экономику. Эта организация аккумулирует и перераспределяет огромные финансовые богатства. Только за один час её работы в оборот поступают суммы, превышающие бюджеты многих государств. Согласно статистическим данным (оценка, рассчитанная Всемирным банком), объем торгов на NYSE в 2016 году приблизился к 20 триллионам долларов США, что составляет около 20% от валового мирового продукта. Так что состояние глобального финансового рынка неотрывно зависит от работы Нью-Йоркской фондовой биржи.

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter .

Я решил перебраться в Нью-Йорк, чтобы там вести торговлю из конторы кого-либо из членов Нью-йоркской фондовой биржи. (…)

Я хотел быть рядом с событиями.

Эдвин Лефевр «Воспоминая биржевого спекулянта», 1923

Вступление. Главный колокол Нью-йоркской фондовой биржи

Джо Ди Маджио - бейсболист «Нью-Йорк Янкиз», трижды признавался «самым полезным игроком» в бейсболе.

Майкл Фелпс - пловец, 18-тикратный олимпийский чемпион и 26-тикратный чемпион мира.

Участники рок-группы «Kiss».

Мэр Нью-Йорка Руди Джулиани.

Первый темнокожий Президент ЮАР Нельсон Мандела.

Генеральные секретари ООН Кофи Аннан и Пан Ги Мун.

Американские военнослужащие, отличившиеся в операциях за пределами США.

Астронавты и работники благотворительных организаций.

Киноперсонажи - Микки Маус, Дарт Вейдер и Розовая пантера.

Что может объединить столь «разношерстную компанию»?

Все они, в разные годы, нажимали зеленую кнопку на панели управления, приводившую в действие главный колокол Нью-йоркской фондовой биржи. Колокол, который отмечает начало (9.30) и окончание (16.00 по североамериканскому восточному времени, EST) торгов самой культовой биржи в мире.

История Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE)

Buttonwood Agreement , 17.05.1792.

1640-ые годы. Новый Амстердам (будущий Нью-Йорк) на острове Манхэттен, огораживается деревянным частоколом по своей северной границе. К 1653 году, губернатор американских Новых Нидерландов Питер Стайвесант, по распоряжению Вест-Индской компании, укрепляет сооружение более мощными фортификационными объектами, включая палисад. Высота стены достигает 12 футов (около 4 м).

В 1685 году горожане прокладывают вдоль стены дорогу. Улица получает логичное название Уолл-стрит, Wall Street, «улица стены». Колонизаторы-англичане разрушают ограждение в 1699 г. Стена исчезла, Wall Street осталась.

В конце XVIII века, среди немногих достопримечательностей Уолл-стрит на Нижнем Манхэттене были большой платан, росший прямо посередине улицы и кофейня «Тонтин» (The Tontine Coffee House) напротив.

Под платаном и в кофейне собирались уважаемые люди - уличные торговцы ценными бумагами, брокеры. Сделки совершались прямо на мостовой, за столом у платана, или за чашкой кофе. Очень удобно и демократично. Договора скреплялись подписями сторон, за которыми стояло честное слово покупателя и продавца, самый ценный деловой актив для тех, кто заботится о своей репутации.

Шло время, объемы торгов росли, ситуацию надо было как-то упорядочивать. И в теплый весенний день 17 мая 1792 года, 24 брокера Уолл-стрит решили самоорганизоваться и подписали, здесь же, под платаном, напротив дома №68 по Уолл-стрит, Buttonwood Agreement («Соглашение под платаном»).

1. Брокеры (биржевики) должны заключать сделки только друг с другом, минуя аукционистов.
2. Ставка комиссии - 0,25%.

Buttonwood Agreement , 17.05.1792

Интересно, что бизнес-адрес (business location) одного из подписантов, некоего Hugh Smith, поставившего вторым подпись под документом, был ближе всех к столу под платаном - в кофейне «Тонтин».

Ассоциация Buttonwood Agreement стала первой американской квази-биржей, предшественницей Нью-Йоркской фондовой биржи, New York Stock Exchange (NYSE).

Первыми бумагами на Buttonwood Agreement стали акции The Bank of New York, офис которого располагался неподалеку, в доме №1 на Уолл-стрит (One Wall Street), акции First Bank of the United States (о банке см. ниже), и правительственные долговые ценные бумаги, например, «военные» облигации времен войны за независимость США.

Краткая хроника биржи 1817 - 2013.

8 марта 1817 г. - официальная дата основания Нью-йоркской фондовой биржи. Ее первое название New York Stock and Exchange Board.

Таким образом, 8 марта для биржевиков на Манхэттене - двойной праздник. Можно поздравить коллег - представительниц прекрасного пола (если там помнят о Международном женском дне) и отметить очередную годовщину NYSE.

1853 - введение листинга.

1863 - биржа получает свое современное название - New York Stock Exchange, NYSE.

1866 - количество брокерских контор (мест) достигает 533.

1867 - вводится понятие «тикер».

1889 - Биржевая сводка Customers" Afternoon Letter «выросла» во всемирно известную The Wall Street Journal (WSJ). Одно из главных ежедневных деловых изданий США выпускается с 8 июля 1889 г.

26 мая 1896 г. - первая публикация индекса Доу Джонса, старейшего и одного из главных биржевых индексов NYSE.

1903 - биржа переезжает в здание на Broad Street 18 с фасадом в нео-романском стиле, украшенном колоннами. Официальный современный адрес NYSE - 11 Wall St, New York, NY 10005. В 1978 г. комплекс зданий биржи получил статус Национального исторического памятника.

1914 - с начала августа до середины декабря биржа закрывается на 4 месяца и 2 недели, в связи с началом Первой мировой войны. Торги возобновляются 12 декабря.

1 октября 1934 г. NYSE зарегистрирована, как национальная фондовая биржа SEС (Комиссией по ценным бумагам и биржам США). Тогдашнее руководство NYSE - Президент и 33 члена Совета.

1943 - к торговле в зале допускаются женщины.

1953 - количество мест (контор) фиксируется на отметке 1366 (до 2005/06 гг.).

1967 - первой женщиной, членом Совета NYSE становится Мюриэл Зиберт.

1977 - на бирже начинают работать иностранные брокеры.

25 сентября 1995 г. - член NYSE Майкл Эйнерсен провел сделку с 1000 акций IBM, обработав приказы, поданные в электронном виде. Тем самым была подведена черта под 203-летним бумажным документооборотом на Нью-йоркской ФБ.

2001 - прекращается оценка стоимости ценных бумага в долях от 16, вводится десятичная шкала с шагом $0,01. После атаки Аль-Каиды на башни-близнецы, NYSE не торгует 4 сессии.

2003 - возобновление расчета NYSE Composite, в качестве исходного значение принимается 5000 пунктов.

2006 - слияние с электронной биржей Archipelago Holdings и создание коммерческой организации NYSE Group. Акции группы начинают торговаться на самой NYSE.

2007 - NYSE Group объединяется с европейской Euronext. Образуется новая трансатлантическая биржа NYSE Euronext.

Объединение с American Stock Exchange (AMEX). С 2012 года AMEX - NYSE MKT LLC.

2013 - Intercontinental Exchange (ICE) покупает NYSE Euronext за $8,2 млрд. NYSE начинает работать, как подразделение ICE.

Индексы NYSE

Любая фондовая биржа обязана иметь свой индекс или индексы. Индекс - это температура торговой площадки, ее давление и пульс. Нью-йоркская фондовая биржа имеет широкую линейку таких индикаторов. Ниже дана краткая характеристика трех.

Индекс Доу-Джонса

Когда речь заходит о крахах или ралли на рынке ценных бумаг, обычно, по умолчанию, вспоминают о событиях, имевших место именно на NYSE, всякие «черные понедельники или четверги» или «самые длительные «бычьи тренды». Конечно, если не оговаривается иное. Мерилом обвала или роста выступает, как правило, индекс Доу-Джонса.

Промышленный индекс Доу-Джонса (Dow Jones Industrial Average, DJIA) - самый старый и самый главный индекс NYSE и один из основных мировых фондовых показателей. Автор Доу-Джонса - американский финансовый журналист Чарльз Генри Доу (Charles Henry Dow), соучредитель Dow Jones & Company и основатель The Wall Street Journal (WSJ).

Первые варианты индекса основывались на ценах акций двух промышленных и девяти ж/д компаний США. Информация имела сугубо внутреннее потребление. Публичный индекс Доу-Джонса впервые появился в WSJ 26.05.1896. Базой для расчета стала усредненная приведенная стоимость акций 12 американских корпораций. До нашего времени свое место в индексе сохранила только General Electric. Сейчас, в DJIA входят акции 30 компаний Соединенных Штатов. Определяется индекс в пунктах по методу масштабируемого среднего, учитывающего консолидацию и дробление ценных бумаг.

Первое напечатанное значение Доу-Джонса - 40,94 пунктов. 12 января 1906 г. индекс достигает 100. 14 ноября 1972 г. была преодолена отметка в 1000. 21 ноября 1995 пройден уровень 5000, а 29 марта 1999 - 10000. Исторический внутридневной максимум зафиксирован 19 мая 2015 года - 18351,36. В феврале 2016-го DJIA торгуется в районе 16 тысяч пунктов.

график представлен в логарифмическом масштабе

NYSE Composite

Существенно более тонкую настройку для отслеживания ситуации на NYSE имеет индекс NYSE Composite. В его расчете принимают участие около 2000 акции американских и неамериканских компаний, торгуемых на Нью-йоркской фондовой бирже с суммарной капитализацией свыше $20 трлн.

NYSE Composite стартовал 31.12.1965. 31 декабря 2002 г. расчет индекса был возобновлен со значения 5000 пп. Исторические максимумы были достигнуты на уровне свыше 11200 пунктов в мае 2015 г. Современный диапазон значений индекса 9000-9500.

«Технологический» индекс от NYSE. Рассчитывается на основе котировок 100 инновационных компаний, работающих в области производства компьютеров, полупроводников, медицинского и телекоммуникационного оборудования, аэрокосмической и оборонной промышленности, биотехнологий и разработки программного обеспечения. Существует с 1982 года и является одним из старейших индексов в секторе высоких технологий.

Крахи, обвалы и падения на NYSE

Со второй половины XIX века большинство крупнейших мировых биржевых и финансовых потрясений обязательно находили свое отражение на Нью-Йоркской фондовой бирже или, уже начиная с прошлого века, непосредственно на ней зарождались.

1792 - первый крупный зафиксированный финансовый кризис в США.

Причина - безудержное и неограниченное кредитование спекуляций земельными участками. Рискованные и скандальные операции с недвижимостью - «конек» американского бизнеса на протяжении всей его истории (вплоть до ипотечного кризиса 2007/08 гг.), принесший немало горя крупнейшей экономике мира.

Итак, в далеком 1792-ом, некий предприниматель А. Макомб берет заем в Первом банке Соединённых Штатов (First Bank of the United States). В 1791 по 1811 годы это учреждение выполняло функции национального (центрального) банка США. Цель кредита просто «космическая» - купить 1/8 часть всего штата Нью-Йорк, как бы оптом, с последующей распродажей нарезанных земельных участков в розницу. Как вам идея и размах? Смело. Но бизнес не пошел, так бывает.

Результат - не возврат займа. Параллельно, ряд, уже фондовых спекулянтов, проводили скупку банковских акций и американских долговых бумаг. Цель очень логичная (как для спекулянтов) - взвинтить курс. То же как-то не сложилось…

Серия обвалов и не исполнения обязательств привела в марте-апреле к обесцениванию фондового рынка Америки на четверть. А в мае, под платаном, 24 брокера подписали Buttonwood Agreement. Вполне возможно, это был их ответ первому биржевому краху.

1873 - биржевая паника в Европе: Австрии и Германии.

В сентябре в США обанкротились несколько банков, кредитовавших железную дорогу. Волна неплатежеспособности перекинулась на другие отрасли, обслуживавшие ж/д сектор. Прежде всего, на металлургию.

1893 - обвал акций опять-таки железных дорог и банков.

Крупнейший железнодорожный перевозчик «Филадельфия и Ридинг» объявляет о несостоятельности. Лихорадка на рынке серебра. Началась американская депрессия 1890-х, еще не Великая, но уже очень болезненная. Разорилось около 15 тысяч предприятий и 500 финучреждений. Уровень безработицы на пике кризиса - 17-19%.

1907 - «черный октябрь № 1» на NYSE.

Главные действующие лица - братья Хайнце с Объединенной медной компанией, банкир Джон П. Морган и спекулянт-легенда Джесси Ливермор. По итогам 1907 года, Доу «слетел» почти на 40% по отношению к закрытию 1906-го - второй наихудший год за всю историю индекса. Ливермор зарабатывает первый миллион на «коротких продажах» без покрытия. Потом он напишет, что никогда не забудет день 24 октября 1907 года, когда биржа находилась в нижней точке падения.

1929 - «черный октябрь № 2» .

Все 1920-ые в Америке бил мощным фонтаном бычий рынок акций. Все, буквально все покупали и продавали ценные бумаги или, хотя бы, были «в теме». От чистильщиков обуви и разносчиков газет до миллионеров и политиков. В конце октября 1929-го гигантский пузырь лопнул. «Черные дни» на NYSE - с 24-го по 29-го октября стали началом крупнейшего экономического кризиса в истории США, американской трагедией ХХ века - Великой депрессии. Выйти из нее окончательно «помогла» только Вторая мировая и железный «Новый курс» Франклина Делано Рузвельта.

На Нью-йоркской фондовой бирже в «черный вторник» 29.10.1929 для брокеров наступил полноценный «конец света». Для некоторых - вполне буквально. Крики о разорении, давка, драки у стоек. Одни спекулянты молились прямо в торговом зале, встав на колени. Другие ринулись в находящуюся неподалеку церковь Святой Троицы.

Приступы безысходности и отчаяния в финансовой среде приняли самые крайние формы выражения. Вплоть до самоубийств. Отравления газом, выстрелы в голову, прыжки из верхних этажей отеля на мостовую и с мостов в Гудзон. Во избежание «брокеропада», администрация NYSE установила решетки на окнах, надолго прикрыв их огромным звездно-полосатым флагом.

За пять «черных» октябрьских дней Доу-Джонс обрушился на 20%. К 1932 году индекс сжался до 40 пунктов, потеряв 90% от уровня начала сентября 1929 г. Брокеры, наравне с другими нью-йоркцами, встали в очередь за бесплатным супом и подыскивали места для ночлега на скамейках в Центральном парке.

Крупнейшее однодневное снижение индекса Джу-Джонса - минус 508 пунктов, 22,61%. Одна из возможных причин - компьютерный сбой, вызванный программным трейдингом и началом масштабного применения биржевых роботов. Другая версия - разбалансированные действия индексных арбитражеров и инвеступравляющих по защите своих портфелей. По итогам 19.10.87 биржей принимается решение приостанавливать торги при резких колебаниях рынка.

13 октября 1989 - «мини-крах»-89. Падение Доу на 190 пунктов за день (6,91%). Возможная реакция рынка на срыв сделки на сумму $6,75 млрд по выкупу долгов UAL Corporation, головной компании United Airlines, находящейся в статусе банкрота.

27 октября 1997 - «мини-авария»-97. И снова октябрь. Ну несчастливый месяц для американского фондового рынка. Еще Марк Твен в XIX веке иронизировал: «Октябрь - один из самых опасных месяцев в году для игры на бирже. Остальные опасные месяцы: июль, январь, сентябрь, апрель, ноябрь, май, март, июнь, декабрь, август и февраль».

Источник «мини-аварии»-97 - азиатский кризис 1997 г. Dow Jones потерял за день 554 пункта или 7,18%. Для купирования опасной ситуации ввели в действие правило «выключателя» - временной приостановки торгов.

15 сентября 2008 - Доу «просел» на 504 пункта (4,62%). Реакция на крупнейшее банкротство в истории США - крах банка Lehman Brothers. Биржа запрещает на три недели открытие коротких позиций по акциям финсектора. Тем не менее, до декабря Dow Jones не может выйти из зоны турбулентности. 29 сентября - минус 6,98%, 9 октября - минус 7.33%, 15 октября - минус 7,87% (опять-таки октябрь!), 1 декабря - минус 7,70%. В конечном итоге, 2008 год стал третьим наихудшим годом в истории Доу, после 1931 и 1907. По его итогам, индекс потерял 33,84%.

6 мая 2010 - произошел знаменитый Flash Crash, известный также, как The Crash of 2:45 или 2010 Flash Crash. Крупнейшие фондовые индексы S&P500, Nasdaq Composite и конечно, Dow Jones Industrial Average в 2.32 дня внезапно начинают обрушаться и потом, через 36 минут почти полностью восстанавливаются. Падение Доу в абсолютных величинах рекордное - 998,5 пункта (9,2%).

События 06.05.2010 стали предметом отдельного расследования регуляторов - SEQ и CFTC (Commodity Futures Trading Commission, Комиссии по торговле товарными фьючерсами). В совместном отчете о причинах Flash Crash поминутно расписаны действия кросс-рыночных арбитражеров (cross-market arbitrageurs) и высокочастотных трейдеров (high-frequency traders, HFT-traders) - участников и возможных виновников события.

Интересные факты о Нью-Йоркской фондовой бирже

Нью-Йоркская фондовая биржа известна также под названием Big Board («Большой Совет).

Общая рыночная капитализация рынка акций на NYSE - $19,6 трлн (май 2015). По этому показателю NYSE - крупнейшая фондовая биржа в мире. Средний объем торгов за одну сессию - $169 млрд. (2013). Количество компаний в листинге - около 3000.

16 сентября 1920 года, в полдень, у здания NYSE взорвалась бомба. Если быть точным, взрыв произошел напротив входа в «Дом Моргана» по адресу Уолл-стрит, 23. Погибло от 30 до 40 и ранено около 400 человек.

Ответственность за теракт взяли анархисты. Виновных не нашли. В 1940 г. ФБР закрыло дело. На стенах NYSE и JP Morgan (теперь там находится Deutsche Bank) до сих пор остались следы от осколков.

В 1967 году на галерею биржи проникли члены молодежного радикального движения Yippie (The Youth International Party) и бросили в торговый зал доллары, настоящие и фальшивые. Некоторые трейдеры освистали выходку, а были и такие, которые подбирали купюры. Биржа уделила дополнительное внимание вопросам внешней безопасности. Теперь с улицы попасть в нее совсем непросто. На окнах - пуленепробиваемые стекла.

29 и 30 октября 2012 года NYSE не работала из-за урагана Сэнди. Предыдущее закрытие биржи из-за непогоды на два дня подряд было в далеком 1888-ом году, 12 и 13 марта.

1 мая 2014 года Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEС) оштрафовала NYSE на $4,5 млн за нарушение правил торговли.

Одно из главных действующих лиц в торговом зале («яме») биржи - специалист (specialist broker). Он организует торги по данной акции в форме непрерывного аукциона. Сейчас, конечно, почти все компьютеризировано, а раньше в ход шли только записки и громкие голоса брокеров (а иногда и их локти) в очереди у стойки, за которой стоял этот самый аукционист. Специалист не является штатным сотрудником биржи и нанимается брокерской конторой - членом NYSE.

Место на бирже можно купить. Оно является таким же товаром, как и акция. И его стоимость повышается во время экономического роста и падает в депрессивные периоды. Максимальная цена была зафиксирована накануне «черного» октября 1929 г. - $625 тыс. С поправкой на инфляцию, сегодня это свыше 6 млн долларов. В 1990-х - 2000-х годах расценки колебались в диапазоне от 1 до 4 млн. Самым молодым покупателем биржевого места стал некто Уильям О’Нил в 30 лет.

На NYSE, как и на любом другом предприятии трудятся целыми династиями. Самая известная - семья Барнс. Пять поколений Барнсов были членами биржи. От Уинтропа Х. Барнса, ставшего им 1894 г. до Дерека Дж. Барнса (2003).

В сентябре 2011 года финансовый центр Нью-Йорка накрыла волна протестов под лозунгом «Захвати Уолл-стрит», Occupy Wall Street. Протестующие обвиняли «преступную финансовую элиту» и призывали к структурной перестройке современной «несправедливой» экономики.

Главным объектом, возле которого борцы с капитализмом хотели непременно проводить свои митинги, предсказуемо стало здание NYSE на Уолл-стрит, Символ американского финансового могущества, огромных денег и составная часть большой американской мечты.

Будьте в курсе всех важных событий United Traders - подписывайтесь на наш

Сегодня главной мировой торговой площадкой считается нью-йоркская фондовая биржа NYSE . Не только для Америки, но и для всего мира финансов она является самой великой и крупной биржей.

В истории ее создания, важным считают 1792 год, когда 24 брокера из Нью-Йорка подписали соглашение о создании новой фондовой биржи. Сделано это было для того, чтобы иметь возможность максимально ограничить свои комиссионные отчисления.

Далее NYSE вводит листинг акций и начинает на постоянной основе ими обмениваться. Для того, чтобы акции подходили NYS&EB, компании были вынуждены согласовываться с параметрами капитализации – таким было новое условие на торговой площадке.

Свое полное название биржа NYSE получила в 1863 году – New York Stock Exchange. Американская фондовая биржа на сегодняшний день развивается в сторону того, чтобы поглотить как можно больше других торговых площадок. Слияние для NYSE – важный фактор!

Торговля на бирже NYSE

Торговля на бирже NYSE представляет собой большой муравейник – участники здесь практически стоят в очередях, чтобы выставить свои заявки. Компании, зарегистрировавшиеся в нью-йоркской фондовой бирже, являются лидерами мирового рынка – это самые крупные и солидные фирмы не только из Америки, но и со всего мира.

Все акции поддерживаются специалистами – это главная особенность торговли NYSE. Покупки на бирже совершаются благодаря специалисту и брокеру зала. Есть работающие на брокерские дома и независимые брокеры NYSE. Торговля акциями Nyse проходит так, что изначально делается ее предварительный анализ, для того, чтобы человек понимал, что в дальнейшем необходимо делать с такой акцией.

Обучение торговли на фондовой бирже NYSE

Обучение торговли на NYSE происходит таким образом, что трейдер приумножает не только свою прибыль, но и доходы компании. Основной принцип, на котором базируется работа площадки NYSE основан на том, чтобы своевременно оказывать помощь трейдеру, а также сопровождать его все торговые операции. Чаще всего котировки NYSE уровня сопротивления/поддержки разворачиваются абсолютно не в том направлении, который необходим, а в противоположном.

Мировые или национальные события, даже не зависимо от экономики, могут влиять на цены акций. Самым распространенным способом торговли на NYSE считают инвестирование ценных бумаг. Прибыль или риск потерпеть убытки распределяются между всеми клиентами. Только так можно моментально получить много ценных бумаг, не тратя на это крупные суммы.

Торговля на NYSE: плюсы и минусы

Знаменитая мировая биржа постоянно находится под пристальным вниманием не только знаменитых трейдеров или инвесторов-новичков, но и специальной комиссией. Именно поэтому биржа NYSE имеет как плюсы, так и минусы. Рассмотрим их более побробно.

Преимущества нью-йоркской фондовой биржи.

Нью-Йоркская биржа считается крупнейшей по капитализации, потому что объем акций, который находится на ней, составляет более 60%.

Ликвидность – продажа, покупка или понижение – любой приказ выполняется менее чем за секунду.

Большое количество инструментов при торговле.

Ежедневное обновление корпоративных новостей.

Из недостатков биржи-лидера можно выделить следующее:

Немалые комиссионные, затрудняющие задачу по получению прибыли.

Сложности с переводом/выводом денег, открытием собственного счета.

Большие гэпы, в связи со сложностью торговли и переноса позиций через ночь.

Моментальные взрывные неконтролируемые движения, прогнозы NYSE меняются ежесекундно.

Компании SDG-trade предоставляет услуги по обучению торговли на фондовых рынках США. Рекомендуем пройти обучение, изучить торговую платформу на демо-счете и только после этого преступить к открытию реального торгового счета.