Этапы развития меркантилизма. Пассивный торговый баланс Пассивный торговый баланс
Страны в ее торговле с другой страной или группой стран за определенный период времени (месяц, квартал, год).
Торговый баланс составляется по данным таможенной статистики и отображает не только товары, которые пересекли границу, но и платежи и поступления от экспорта и импорта, которые во времени могут не совпадать с движением товаров.
Торговый баланс называют активным , если стоимость экспорта превышает стоимость импорта, и пассивным , если объем экспорта меньше объем импорта. В случае совпадения стоимости экспорта и импорта образуется нетго-баланс .
Торговый баланс отражает соглашения с фактически оплаченными товарами и сделки, осуществляемые в кредит. В той части, в которой торговый баланс содержит оплаченные операции, он соответствует аналогичной части страны.
Активный торговый баланс или положительное сальдо внешней торговли в целом благоприятен для национальной экономики, так как при нем становится возможным:
- увеличение как в отечественный, так и в иностранный капиталы;
- поддержание государственной инфраструктуры и ;
- покрытие ;
- увеличение страны;
- покрытие убытков платежного баланса (расходы по операциям с капиталом и финансовыми инструментами) государства и иные действия экономического, политического и социального характера, связанные с улучшением благосостояния населения и национальной экономики.
Активный торговый баланс оказывает и отрицательное воздействие на национальную экономику тем, что увеличивает степень зависимости национальной экономики от внешних рынков, от состояния конъюнктуры, международной конкуренции, а также политической зависимости от других государств.
Страна, имеющая пассивный торговый баланс, должна покрывать дефицит путем расходования различных поступлений платежного баланса, в частности доходов в виде процентов и дивидендов от капиталовложений за границей, притока иностранных капиталов, иностранных кредитов, использования золотовалютных резервов.
Отрицательный торговый баланс в таких странах как США и Великобритания позволяет сдерживать и поддерживать высокий уровень жизни за счет переноса трудоемких производств за пределы государства. Такие страны имеют капиталоемкие и высокотехнологичные отрасли экономики, что привлекает существенные объемы капитала со всего мира в виде или . Тем не менее, из-за недостаточной конкурентоспособности экспортных отраслей основную часть дефицита торгового баланса эти страны вынуждены покрывать за счет частных и правительственных долговых инструментов.
В слаборазвитых странах отрицательное сальдо торгового баланса говорит о неконкурентоспособности экспортных отраслей экономики, что зачастую приводит к (обесцениванию) денежных средств таких стран в связи с тем, что они не могут расплачиваться по импортным закупкам.
Каждого государства на международной арене должна быть измерена каким-то образом для того, чтобы была возможность составить определенный рейтинг или список эффективности того или иного строя в странах. Одним из таких показателей, который позволяет это сделать, является сальдо торгового баланса. Он дает возможность сопоставить показатели торговли разных стран, а именно экспорт и импорт. Если баланс положительный, то это означает, что экспорт превышает импорт, отрицательный - наоборот.
Сальдо торгового баланса - это четкое соотношение импорта и экспорта, купленных и проданных услуг и товаров за определенный период времени. Этот показатель также называют балансом страны. Он состоит из фактически оплаченных сделок, а также включает в себя товары и услуги, купленные в кредит. Исходя из этого, были составлены группы, на которые делят страны в зависимости от конечного значения баланса. Отрицательное сальдо торгового баланса характеризуется преобладанием ввоза товаров на территорию государства над их вывозом и свидетельствует о том, что страна потребляет больше иностранных товаров. Но у этого явления есть и положительная сторона, а именно возможность сдерживания инфляции и поддержка высокого уровня жизни. Таким примером могут служить и Великобритания.
Также может быть положительным, что свидетельствует о повышенном спросе на отечественные товары на территории государства, а также на международном рынке. Положительное сальдо торгового баланса характеризуется преобладанием экспорта товаров и услуг над импортом. О слаборазвитой и неконкурентоспособной экономике может говорить именно отрицательный баланс внешних торговых операций. Чаще всего эта ситуация приводит к обесцениванию национальной валюты (девальвации), что случается в результате отсутствия способности расплачиваться по импортным сделкам.
Экспортные отрасли могут характеризоваться как высокотехнологичные и капиталоемкие, что в свою очередь будет привлекать достаточно высокие объемы капитальных инвестиций и ресурсов, которые чаще всего выражаются в виде прямых, а также Но, несмотря на этот факт, отсутствие конкурентоспособной и эффективной экономической системы страны пытаются покрыть дополнительной эмиссией (выпуском) ценных бумаг, долговых обязательств, Индикатор торгового баланса является одним из немногих показателей, который способен оказывать не косвенное, а непосредственное, прямое влияние на колебания курса национальной валюты. Это объясняется следующим образом: сальдо торгового баланса отражает постоянное движение финансовых ресурсов между странами-партнерами, связанное с предоставлением определенных товаров и услуг согласно договору.
Стоит отметить существование одного парадокса, который заключается в том, что реакция курса национальной валюты на отчет по торговому балансу является минимальной, а все из-за структурных и технических причин. То есть отчет характеризуется неким запозданием. Причиной этому служит время, необходимое на его подготовку и оформление. Поэтому динамика курса очень редко отражает истинный поток ценностей и материальных ресурсов между торговыми партнерами.
В начале анализа стоит обратить внимание на экспорт, ведь именно он играет решающую роль в формировании значения прироста в экономике. Затем эксперты анализируют импорт, ведь он отражает в первую очередь спрос на заграничную продукцию: товары и услуги.
Торговый баланс - показатель, с помощью которого можно сравнить стран, а также их внутренний строй.
В экономической литературе в развитии меркантилизма различают два этапа – ранний и поздний меркантилизм. Основным критерием такого деления является обоснование путей прироста денежного богатства страны, т.е. достижения положительного сальдо во внешней торговле.
Первый этап – ранний меркантилизм относится к периоду XV– первая половина XVI вв. Для этого этапа характерна монетарная система (монетаризм ) в качестве экономической политики и концепция активного денежного баланса
Второй этап – поздний меркантилизм получил распространение во второй половине XVI–XVII вв. Характерна мануфактурная система в качестве экономической политики и концепция активного торгового баланса в качестве экономической теории.
Особенности раннего и позднего меркантилизма . На раннем этапе меркантилисты акцентировали внимание на накоплении драгоценных металлов (золота и серебра) в стране (в государственной казне) и на политике регулирования денежного оборота, поскольку деньги представлялись как всеобщий эквивалент материального богатства. Поэтому основной задачей ранние меркантилисты считали обеспечение активного денежного баланса . Характерно было любыми способами удержать деньги в стране.
Для достижения этой цели устанавливались всяческие запреты на вывоз денег из страны. Устанавливался жесткий контроль над тем, чтобы иностранные купцы тратили все вырученные от импорта деньги внутри страны (закон об истрачивании ), а также, чтобы отечественные купцы привозили в страну не меньше денег, чем стоимость вывезенных ими товаров. Рекомендовалась политика неэквивалентного обмена , а именно, ввозить товары как можно дешевле (речь идет, прежде всего, о колониальных товарах), а продавать дороже. В связи с этим государства активно участвовали в захвате колоний, поощряли создание внешнеторговых компаний и торговых факторий для поставок дешевых колониальных товаров в страну, не прибегая к вывозу денег, с дальнейшей их перепродажей на европейских рынках.
В области ценовой политики на раннем этапе меркантилизма характерным было завышение цен на экспортируемые товары.
Меркантилисты позднего периода изменили точку зрения на накопление денежного богатства. После притока денег из новых земель в XVI в. накопление денег перестало быть проблемой. Более того, стало сказываться негативное влияние роста количества денег в стране на доходность экспорта в силу роста внутренних цен. Помимо этого ограничение вывоза денег мешало расширению торговых операций и росту торговых прибылей.
Поздние меркантилисты продолжали придавать значение деньгам, но лишь как средству, позволяющему получить прибыль за счет производительного их использования. Таким образом, главным становится капитал , т.е. работающие деньги. Теоретической основой позднегомеркантилизма стала доктрина активного торгового баланса . Главной задачей меркантилисты теперь считали достижение положительного сальдо внешней торговли (превышения экспорта над импортом). На этом этапе рассматривается эквивалентный обмен , но прирост денежного богатства происходит благодаря превышению стоимости вывоза товаров над стоимостью ввоза . Эту разницу стремились обеспечить двумя способами: во-первых , за счет вывоза готовых изделий из страны; поощрялся ввоз сырья для его дальнейшей переработки и вывоз готовой продукции, стоимость которой естественно была выше; во-вторых , за счет посреднической торговли, в связи с чем разрешалось вывозить деньги за границу для закупки товаров, при условии, что торговый баланс остается положительным .
Особое значение для обеспечения активного торгового баланса приобретает политика промышленного протекционизма . Государство поддерживает мануфактурное производство, прежде всего развитие экспортных отраслей, предоставляет льготы, субсидии, организует казенные (королевские) мануфактуры, производящие предметы роскоши на экспорт. На этом этапе поощряется вывоз готовых товаров, а иностранные товары облагаются пошлинами. Политика протекционизма способствовала развитию национальной промышленности, но имела и ряд недостатков, так как требовала значительных средств и сопровождалась ростом налогов, в основном на сельское хозяйство, что вело к упадку этой отрасли.
На позднем этапе меркантилизма расцветает торговля с колониями . Но особенность второго этапа меркантилизма в том, что колонии рассматривались не только как поставщики прибыльных товаров, но как источники дешевого сырья и рынки сбыта для готовой продукции , что отвечало доктрине активного торгового баланса.
Еще одним отличием раннего и позднего меркантилизма является смена ценовой политики . На раннем этапе общей рекомендацией было завышение цен на экспортные товары, но позднее, когда борьба за рынки стала более напряженной, главной задачей стало увеличение объема продаж. Для этого рекомендовалась продажа по низким ценам – возможно, даже ниже себестоимости товара, для расширения рынков сбыта .
Поздние меркантилисты критиковали также своих предшественников за слишком активное вмешательство государства в вопросы денежного обращения. Резко критикуется политика государства по регулированию валютных курсов и ставки процента, столь распространенная в эпоху раннего меркантилизма. Появляются первые идеи саморегулируемости денежных потоков . Поздние меркантилисты выступают также против целого ряда ограничений торговой деятельности и мер контроля за купцами.
Пассивный торговый баланс (с точки зрения макроэкономики) - это отрицательная разница между объемом экспорта и объемом импорта в стоимостном выражении. Отрицательное сальдо или пассивный баланс внешней торговли, как правило, оказывает неблагоприятное воздействие на национальную экономику, выраженное в том, что ослабляется поддержка отечественного производителя, приводящая к недостаточной конкурентоспособности экспортных отраслей страны, уменьшаются золотовалютные резервы (ЗВР) страны. Попытки поддержать ЗВР путём финансовых интервенций для сдерживания девальвации национальной валюты с целью изменения настроений на валютном рынке; увеличение числа дотаций , субсидий для убыточных предприятий; и иные действия, зачастую оказывают отрицательное воздействие как на экономический рост государства, которые в скором времени введут его экономику в рецессию , позже в стагнацию и стагфляцию , так и на уменьшение патерналистической поддержки населения в государстве. Пассивный торговый баланс дает возможность сдерживать инфляцию за счёт переноса трудоёмких производств за пределы государства, и в этих случаях страны имеют капиталоёмкие и высокотехнологичные отрасли экономики, что привлекает существенные объёмы капитала со всего мира в виде портфельных или прямых инвестиций. Тем не менее, из-за недостаточной конкурентоспособности экспортных отраслей основную часть дефицита торгового баланса эти страны вынуждены покрывать за счёт эмиссии частных и правительственных долговых инструментов.
Пассивный торговый баланс (с точки зрения микроэкономики) - это показатель, характеризующий внешнеэкономическую торговлю, при которой импорт товаров субъекта хозяйствования превышает его экспорт. Пассивный торговый баланс является фактором, оказывающим отрицательное влияние на экономическую активность субъекта хозяйствования как и на отечественном рынке, так и на зарубежном. При пассивном торговом балансе, субъект хозяйствования: не в состоянии покрывать убытки от его хозяйственной деятельности, вследствие чего будут привлекаться кредиты или выдаваться денежные средства от государства в виде дотаций , субсидий ; не может привлечь инвестиции из-за его экономической несостоятельности; уменьшит число рабочих мест, из-за недостатка денежных средств для выплаты заработной платы определенному числу работников, что приведет к увеличению безработицы; уменьшит номинальную заработную плату работников; начнет складирование продукции из-за её неконкурентоспособности; и иные отрицательно воздействующие факторы на экономическую активность субъекта хозяйствования, которые в дальнейшем могут привести субъект хозяйствования к банкротству.
С ростом капиталистических форм хозяйства и расширением внешней торговли становилась нецелесообразной политика удержания денег в стране. Система монетарного меркантилизма меняется системой мануфактурного меркантилизма (позднего). Поздний меркантилизм охватывает период со второй половины XVI в. до второй половины XVIII ст. К представителям зрелого меркантилизма относят Томаса Мена (1571 - 1641), который в своем труде "Богатство Англии во внешней торговле" (1630) сформулировал теорию торгового баланса и выдвинул обоснование политики протекционизма.
По теории торгового баланса:
Торговля является основой процветания государства;
Увеличение денежных ресурсов возможно путем активного внешнеторгового баланса;
Необходимость стимулирования развития отраслей, особенно тех, которые производят продукцию на экспорт;
Ограничения импорта.
Критикуя позицию ранних меркантилистов Т. Мэн определяет вредность жесткой регламентации денежного обращения. Он выступал против запрета вывоза золота и серебра из страны. Считая правомерным вывоз денег для торговых целей, Т. Мэн отстаивал мысль о том, что "золото порождает торговлю, а торговля увеличивает деньги".
Т. Мэн, так же как и Стаффорд, осуждал порчи монет, подчеркивая необходимость полноценных денег для обращения. Выступая за сокращение потребления иностранных товаров, Т. Мэн указывал на необходимость развития отечественной промышленности, расширение ее промышленной базы и замены экспорта сырья экспортом готовой продукции. Вместе с тем развитие производства Т. Мэн признавал лишь как средство расширения международной торговли.
Доктрину торгового баланса поддерживали современники Т. Мена Л. Робертс, Ч. Девантанта, Е. Міселден.
Представители теории торгового баланса допускали вывоз денег (золота) из страны потому, что это стимулирует торговлю, а внешняя торговля способствует увеличению денег в стране. Чтобы достичь активного торгового баланса выдвигались следующие рекомендации:
o завоевания внешних рынков благодаря относительно дешевым товарам, а также перепродажей товаров одних стран в других странах;
o разрешать импорт товаров при сохранении в стране активного торгового баланса;
o вывоз золота и серебра для проведения выгодных торговых сделок, посредничества с целью увеличения их массы в стране.
По определению поздних меркантилистов, ценность денег находится в обратной зависимости от их количества, а уровень цен на товары прямо пропорционален количеству денег, поэтому увеличение предложения денег, повышая спрос на них, стимулирует торговлю.
Рост доходов меркантилисты связывали со снижения издержек производства экспортоспособной отраслей. Основным методом снижения затрат признавалось ограничение заработной платы наемных рабочих. В трудах голландских меркантилистов П. дела Корта и Ж. де Вит (середина XVII в.) предлагалось законодательно ограничивать заработки.
К представителям зрелого (мануфактурного) меркантилизма относят также: Д. Стюарта (1712-1781) в Англии, А. Серра (точные даты жизни не установлены) в Италии, Ж.Б. Кольбера (1619-1683), А. де Монкретьєна (1575-1621), который написал "Трактат политической экономии" (1615) во Франции. Источником накопления капитала представители позднего меркантилизма считали торговая прибыль. Впервые в экономическую науку ввели такую экономическую категорию, как "национальное богатство", исследовали экономическую роль государства.
В передовых странах Европы - Англии и Голландии - торговый капитал, который объединялся в монопольные компании, был достаточно силен и не нуждался правительственной поддержки. Во Франции, наоборот, государственная власть была вынуждена на протяжении XVII в. разработать целую систему протекционистских мер для обеспечения активного торгового баланса. Внедрение идей государственного вмешательства в экономику пришелся на эпоху правления министра финансов Жана Батиста Кольбера (1619-1683), поэтому французский меркантилизм часто называют кольбертизмом. Система протекционистских мер правительства Кольбера была направлена на минимизацию импорта товаров, активное государственное содействие развитию отечественной промышленности. Он предложил протекционистский таможенный тариф, осуществил мероприятия по унификации тарифов и укрупнение внутренних таможенных областей, что способствовало развитию внутренней торговли.
Французский меркантиліст Антуан де Монкретьєн (1575-1621) в своих трудах отмечал, что в области экономики государство должно осуществлять активную политическую деятельность. В своем "Трактат по политической экономии" (1615) выделил три важнейшие источники роста богатства нации: благоустройство мануфактурного производства, содержание в хорошем состоянии флота, развитие торговли. Монкретьєн выступал за активное вмешательство государства в экономику, ставя во главу угла развитие промышленности. Для этого необходимо развивать мануфактуры, создавать общественные мастерские, которые будут способствовать привлечению к труду нищих слоев населения, открывать ремесленные школы, повышать качество продукции национального производства.
Одним из выдающихся представителей меркантилизма был шотландец Джон Ло (1671-1729). Будучи сторонником идеи, что деньги являются решающим фактором экономического развития, он предлагает путь решения проблемы их дефицита в государстве. Свои надежды Ло связывает с развитием банковского дела и денежной системы, базирующейся на банковском обороте. В своем труде "Анализ денег и торговли" (1705) Дж. Ло аргументировал положение, что незначительное повышение цены приводит к существенному росту предложения, т.е. эластичность товаров очень высокая. Он исходил из того, что рост предложения денег путем снижения процентной ставки будет способствовать расширению производства и росту доходов, что, в свою очередь, будет стимулировать потребительский спрос. В то же время, в отличие от классических меркантилистов, Дж. Ло считал, что деньги должны быть не металлическими, а кредитными и создаваться банками для нужд народного хозяйства. Система Дж. Ло предусматривала два принципа: кредитную экспансию банков (предоставление займов, которые намного превышают запас металлических денег, хранящихся в банке); создание государственного банка, деятельность которого была бы подчинена задачей экономической политики правительства. Предложенная система Дж. Ло предусматривала основания государственного банка, занятого выпуском бумажных денег с целью пополнения казны (за счет высвобождения из оборота металлических денег), снижение уровня процента (вследствие увеличения денежной массы) и повышение прибыли.
Экономические идеи зрелого меркантилизма развивал итальянец Антонио Серра (XVI-XVII вв.), автор "Краткого трактата о причинах, которые могут привести к изобилию золота и серебра в странах, не имеющих рудников". Пропагандируя доктрину активного торгового баланса Серра выступал против концепции монетаризма, осуждал запрет вывоза денег и регламентацию их обращения государством. Благосостояние нации, по мнению автора трактата, зависит от плодородия земли, которая дает хлеб для вывоза, от выгодного в торговом отношении географического положения страны, от промышленности, работающей на экспорт.
Сторонником зрелого меркантилизма был также итальянец Антонио Джевонезі (1712-1769), который выступал в защиту протекционизма подчеркивая, что не деньги сами по себе, а правильно организованная внешняя торговля способствует обогащению страны. Он обосновал тезис о необходимости соответствия количества денег в обращении потребностям обслуживания торговли.
